О рынке ценных бумаг

(Наименование в редакции федеральных законов от 28.12.2002 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ) Банк России: (В редакции федеральных законов от 28.12.2002 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ) 1) разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ) 2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, устанавливает порядок регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а также порядок допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и порядок регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов; (В редакции Федерального закона от 27.12.2018 № 514-ФЗ) 3) разрабатывает и утверждает требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций; (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ) 4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, листингу, расчетно-депозитарной деятельности, правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг; (В редакции федеральных законов от 30.11.2011 № 362-ФЗ, от 27.12.2018 № 514-ФЗ) 5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра; 6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; 7) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 15.04.2006 № 51-ФЗ) 8) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ) 8.1) устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ) 8.2) устанавливает порядок формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, и порядок выплаты компенсаций; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ) 9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых организаций, иностранных страховых организаций на рынке ценных бумаг; (В редакции Федерального закона от 02.07.2021 № 343-ФЗ) 10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России; (В редакции федеральных законов от 28.12.2002 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 03.07.2016 № 292-ФЗ)

11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 07.08.2001 № 121-ФЗ) 12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг; (В редакции Федерального закона от 07.08.2001 № 121-ФЗ) 12.1) устанавливает порядок представления и требования к форме уведомления эмитента, предусмотренного пунктом 4 статьи 271-1 настоящего Федерального закона; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 18.04.2018 № 75-ФЗ) 13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг; (В редакции Федерального закона от 07.08.2001 № 121-ФЗ) 14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг; (В редакции Федерального закона от 09.04.2026 № 98-ФЗ) 15) разрабатывает проекты нормативных актов (за исключением законодательных), связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу; (В редакции федеральных законов от 07.08.2001 № 121-ФЗ, от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 03.07.2016 № 292-ФЗ) 16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг; (В редакции Федерального закона от 28.12.2002 № 185-ФЗ) 17) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ) 18) определяет порядок ведения реестра и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Банк России вносит изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения; (В редакции федеральных законов от 27.12.2005 № 194-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ) 19) устанавливает и определяет порядок допуска к размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации; (В редакции федеральных законов от 07.08.2001 № 121-ФЗ, от 31.07.2020 № 306-ФЗ) 20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации; (В редакции Федерального закона от 07.08.2001 № 121-ФЗ) 21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении; (В редакции Федерального закона от 07.08.2001 № 121-ФЗ) 22) (Пункт исключен - Федеральный закон от 28.12.2002 № 185-ФЗ) 23) ведет реестр эмиссионных ценных бумаг, определяет порядок его ведения и предоставления содержащейся в нем информации; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.07.2006 № 138-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 27.12.2018 № 514-ФЗ)

24) (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.06.2011 № 162-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ) 25) определяет порядок включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ, а также порядок исключения организаций из указанного реестра, осуществляет надзор за деятельностью управляющих компаний специализированных обществ и проверку этой деятельности, направляет им предписания об устранении нарушений настоящего Федерального закона, нормативных актов Банка России; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 21.12.2013 № 379-ФЗ) 26) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не менее 20 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного финансового общества (за исключением специализированного финансового общества, которое осуществляет эмиссию структурных облигаций) для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным финансовым обществам, а также порядок определения объема принимаемых рисков; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 21.12.2013 № 379-ФЗ) (В редакции федеральных законов от 18.04.2018 № 75-ФЗ, от 26.10.2024 № 355-ФЗ) 26.1) устанавливает требования к формам и способам, условия принятия рисков в объеме менее 20 процентов, но не менее 5 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного финансового общества (за исключением специализированного финансового общества, которое осуществляет эмиссию структурных облигаций) для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным финансовым обществам, а также порядок определения объема принимаемых рисков; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 26.10.2024 № 355-ФЗ) 27) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не менее 10 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного общества проектного финансирования для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным обществам проектного финансирования, а также порядок определения объема принимаемых рисков; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 21.12.2013 № 379-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 26.10.2024 № 355-ФЗ) 28) определяет обязательства, денежные требования по которым не могут являться предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 21.12.2013 № 379-ФЗ) 29) определяет размер обеспечения, предоставляемого физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ) 30) определяет период времени, в который форекс-дилер не вправе заключать сделки с разными контрагентами на разных условиях; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ) 31) утверждает порядок раскрытия информации о деятельности форекс-дилера и перечень раскрываемой информации; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ)

32) устанавливает требования к системе внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 454-ФЗ) 33) (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 27.12.2019 № 454-ФЗ) 34) утверждает требования к организации системы управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 454-ФЗ) 35) определяет порядок и условия лицензирования репозитарной деятельности, а также порядок аннулирования лицензии на осуществление репозитарной деятельности; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 30.12.2015 № 430-ФЗ) 36) выдает лицензию на осуществление репозитарной деятельности, а также аннулирует указанную лицензию при возникновении оснований, предусмотренных настоящим Федеральным законом; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 30.12.2015 № 430-ФЗ) 37) осуществляет регулирование репозитарной деятельности, в том числе устанавливает требования к осуществлению репозитарной деятельности; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 30.12.2015 № 430-ФЗ) 38) устанавливает порядок регистрации документов репозитария и осуществляет их регистрацию; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 30.12.2015 № 430-ФЗ) 39) утверждает требования к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 20.12.2017 № 397-ФЗ) 40) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Федеральным законом. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.12.2018 № 514-ФЗ)